Mida teada enne ELi finantsturgudele sisenemist
Kui teie ettevõte plaanib siseneda Euroopa Liidu finantsturgudele – avades väärtpaberikonto või alustades investeerimisteenuste kasutamist – avastate tõenäoliselt, et peate enne edasiste sammude astumist hankima juriidilise isiku identifikaatori (LEI).
Paljud ettevõtted ei tea, et ilma kehtiva LEI-ta on võimatu kaubelda börsidel, esitada kauplemisorderid või isegi avada väärtpaberikontot. See ei ole lihtsalt administratiivne formaalsus – see on siduv regulatiivne nõue kogu ELis, mis tagab finantssüsteemi läbipaistvuse ja turvalisuse.
Mis on LEI ja miks EL seda nõuab?
LEI on 20-kohaline rahvusvaheline identifikaator, mis ainulaadselt tuvastab finantstehingutes osalevad juriidilised isikud. See toimib nagu digitaalne pass teie ettevõtte jaoks. See näitab selgelt, kes te olete, mida te omate ja kuidas olete seotud teiste üksustega.
Pärast 2008. aasta finantskriisi kohustas G20 Finantsstabiilsuse Nõukogu (FSB) välja töötama ülemaailmse süsteemi juriidiliste isikute tuvastamiseks ja süsteemsete riskide vähendamiseks, mida põhjustab läbipaistvuse puudumine. See viis ülemaailmse juriidilise isiku identifikaatori süsteemi (GLEIS) loomiseni, mida haldab GLEIF, Šveitsis asuv mittetulundusühing.
Õiguslik raamistik: MiFID II, MiFIR ja LEI kohustus
LEI-de kasutamise nõue on kehtestatud mitmes ELi põhiregulatsioonis:
-
MiFID II – direktiiv 2014/65/EL
-
MiFIR – määrus (EL) nr 600/2014
-
Komisjoni delegeeritud määrus (EL) 2017/394
Need regulatsioonid kohustavad investeerimisfirmasid raporteerima väärtpaberitehinguid ja tuvastama kõik osapooled. Ainus aktsepteeritud meetod juriidilise isiku tuvastamiseks on kehtiv LEI kood. Täielikud õiguslikud üksikasjad on saadaval EUR-Lexis.
Lihtsalt öeldes:
Kui teie ettevõte soovib osta, müüa või kaubelda väärtpaberitega ELis, on LEI kohustuslik. Finantsasutused ei tohi tehinguid ilma selleta töödelda.
Kuidas taotleda LEI-d
LEI-sid väljastavad kohalikud tegevusüksused (LOU-d), mis on akrediteeritud GLEIF-i poolt. Enamik ettevõtteid kasutab registreerimisagente nagu LEI System, kes lihtsustavad protsessi, kogudes ja valideerides teie ettevõtte andmeid ning koordineerides väljastava LOU-ga.
Kui heaks kiidetud, avaldatakse LEI GLEIF-i ülemaailmses andmebaasis, kus pangad, regulaatorid ja muud osapooled saavad seda hõlpsasti juurde pääseda ja kontrollida.
LEI kehtivus ja uuendamine
Juriidilise isiku identifikaator kehtib üks aasta. Pärast seda perioodi aegub see ja ettevõte ei ole enam ELi finantsregulatsioonidega kooskõlas.
Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) on nõude selgelt välja toonud:
Tehinguid võib teha ainult üksustega, kelle LEI staatus GLEIF-i andmebaasis on märgitud kui „VÄLJASTATUD.“
Kui teie LEI aegub, peavad finantsasutused seaduse järgi teie kauplemisorderid tagasi lükkama. Õnneks on uuendamine lihtne. Saate uuendada oma LEI-d kuni 60 päeva enne aegumist ja LEI Systemiga võtab protsess vaid mõne minuti.
Miks EL LEI nõue on oluline
EL töötab tulevikukindla finantssüsteemi suunas, kus usaldus, läbipaistvus ja vastutus on võtmetähtsusega.
LEI süsteem aitab:
-
Võidelda rahapesu ja varjatud omandi vastu
-
Lihtsustada regulatiivset aruandlust
-
Tagada, et kõik turuosalised on tuvastatavad ja jälgitavad
-
Luua aluse digitaalsetele juriidilistele identiteetidele, sealhulgas tekkivale vLEI standardile
Kui keegi küsib teie LEI-d, ei ole see lihtsalt formaalsus. See mängib võtmerolli ELi visioonis luua läbipaistev finantsiline tulevik.
📘 Taotle või uuenda oma LEI-d kohe aadressil:
👉 leisystem.com
