Miks LEI staatus on sama oluline kui LEI ise
LEI koodi kasutatakse juriidiliste isikute üheselt identifitseerimiseks globaalses finantssüsteemis. Kuid ainuüksi LEI olemasolu ei anna täielikku pilti. Sama oluline on LEI staatus, mis näitab, kas LEI-ga seotud andmeid saab pidada ajakohasteks ja usaldusväärseteks.
LEI staatuse eesmärk ei ole vastata küsimusele, kas konkreetne tehing on tehniliselt võimalik. Selle eesmärk on anda läbipaistev signaal andmete kvaliteedi ja kontrolli kohta. LEI võib andmebaasis eksisteerida, kuid staatus määrab, kas see esindab hästi hooldatud ja professionaalselt hallatud kirjet.
Kuidas LEI staatused ajas kujunevad ja muutuvad
Kõige levinumad praktikas esinevad LEI staatused kirjeldavad, kas üksuse võrdlusandmed on ajakohased. Need staatused kehtivad juriidilistele isikutele, kes jätkavad eksisteerimist ja keskenduvad konkreetselt andmete hooldamisele, mitte struktuurilistele või õiguslikele muudatustele.
Selles kategoorias on kaks peamist staatust: VÄLJA ANTUD (ISSUED) ja AEGUNUD (LAPSED). Koos näitavad need, kas LEI kirje on viimase 12 kuu jooksul kinnitatud ja kas selle andmeid saab pidada ajakohasteks.
VÄLJA ANTUD – kehtiv LEI kinnitatud andmetega
VÄLJA ANTUD (ISSUED) on ametlik GLEIF-i registreerimisstaatus, mis näitab, et LEI on kehtiv ja üksuse võrdlusandmed on viimase 12 kuu jooksul kontrollitud.
VÄLJA ANTUD (ISSUED) staatus tähendab, et juriidiline nimi, registreerimisandmed, juriidiline vorm, registreeritud aadress ja vajaduse korral omandiõiguse teave vastavad autoriteetsetele allikatele. See staatus annab vastaspooltele, finantsasutustele ja reguleerivatele asutustele kindluse, et LEI kirje peegeldab üksuse praegust olukorda.
Praktikas on VÄLJA ANTUD (ISSUED) ainus staatus, mida saab pidada täielikult nõuetele vastavaks ja „korras“ LEI-ks.
AEGUNUD – hoiatus andmete ajakohasuse kohta
Kui LEI-d ei uuendata 12 kuu jooksul, muutub selle staatus AEGUNUD (LAPSED). See ei tähenda, et LEI kaob või suletakse automaatselt. See tähendab, et seotud andmeid ei ole ajakohastena kinnitatud.
AEGUNUD (LAPSED) on hoiatav staatus. See annab märku, et andmete kvaliteeti ei saa enam tagada ja kolmandad osapooled ei saa olla kindlad, et LEI kirje peegeldab üksuse praegust olukorda. AEGUNUD (LAPSED) ei ole VÄLJA ANTUD (ISSUED) alternatiiv ja seda ei tohiks tõlgendada kui „peaaegu kehtivat“.
Mõnes süsteemis võib AEGUNUD (LAPSED) LEI olla endiselt tehniliselt nähtav või isegi ajutiselt aktsepteeritud. See ei muuda alusfakti, et andmeid ei ole kontrollitud. AEGUNUD (LAPSED) staatus võib jääda määramata ajaks, kuni andmed uuendatakse või kuni juriidiline isik ise lakkab eksisteerimast.
LÕPETATUD – LEI lõpeb, kui üksus lõpeb
LÕPETATUD (RETIRED) ei ole seotud uuendamise ajastuse ega andmete vanusega. See peegeldab juriidilise isiku elutsükli lõppu.
LEI saab LÕPETATUD (RETIRED) staatuse, kui juriidiline isik on likvideeritud, lõpetatud, äriregistrist kustutatud või liidetud teise üksusega viisil, et see ei eksisteeri enam iseseisva juriidilise isikuna. Kuna LEI ei saa eksisteerida ilma juriidilise isikuta, lõpeb LEI kehtivus paratamatult koos üksusega.
LÕPETATUD (RETIRED) on lõplik staatus. Lõpetatud LEI-d ei saa uuendada, taasaktiveerida ega tagastada VÄLJA ANTUD (ISSUED) staatusesse. See jääb alles ainult ajaloolise kirjena.
Erandjuhtumid – TÜHISTATUD, DUBLIKAAT ja LIIDETUD
Lisaks põhilistele LEI staatustele võivad LEI kirjed kuvada staatuseid, mis peegeldavad konkreetseid erandstsenaariume. Need staatused selgitavad, miks LEI suleti või märgiti kasutuskõlbmatuks ja ei ole seotud LEI uuendamisega. Neid ei saa lahendada uuendamisprotsesside kaudu.
DUBLIKAAT – sama üksuse jaoks on välja antud rohkem kui üks LEI
DUBLIKAAT (DUPLICATE) näitab, et sama juriidilise isiku jaoks on ekslikult välja antud rohkem kui üks LEI. See võib juhtuda puuduliku teabe, paralleelsete taotluste esitamise tõttu erinevate pakkujate kaudu või ajalooliste andmete ebakõlade tõttu.
Sellistel juhtudel määratakse üks LEI peamiseks ja see jääb kasutatavaks. Teised LEI kirjed märgitakse DUBLIKAAT (DUPLICATE) staatusesse ja suletakse kasutamiseks. Need kirjed jäävad nähtavaks ajaloolise jälgitavuse huvides, kuid neid ei saa uuendada ega taasaktiveerida.
TÜHISTATUD – registreerimine tühistatud väljastava organisatsiooni poolt
TÜHISTATUD (ANNULLED) tähendab, et LEI registreerimine on tühistatud väljastava organisatsiooni (LOU) poolt. See võib juhtuda taotluses esinevate vigade, sobimatu taotleja, ebaõige volituse või muude probleemide tõttu, mis õigustavad registreerimise kehtetuks tunnistamist.
TÜHISTATUD (ANNULLED) LEI-d ei peeta kehtivaks ja seda ei saa uuendamise teel taastada. Staatus peegeldab parandust või tühistamist registreerimisprotsessis, mitte andmete hooldamise puudujääki.
LIIDETUD – üksus on liidetud teise juriidilise isikuga
LIIDETUD (MERGED) näitab, et juriidiline isik on liidetud teise üksusega ja ei eksisteeri enam iseseisva juriidilise isikuna.
Struktuurimuudatuse osana LEI suletakse ja märgitakse LIIDETUD (MERGED) staatusesse. Viited säilitatakse LEI süsteemis ajaloolise selguse ja jälgitavuse tagamiseks. See staatus ei ole seotud uuendamisega ja seda ei saa tagasi pöörata.
Protsessi staatused – ÜLEKANDMISEL ja ARHIVEERIMISEL
Mõned LEI staatused on ajutised ja näitavad, et protsess on käimas. Need staatused ei esinda LEI kehtivuse lõplikku hinnangut. Need kirjeldavad üleminekuolekuid, samal ajal kui LEI süsteemis töödeldakse konkreetset toimingut.
ÜLEKANDMISEL – LEI on ülekandmisprotsessis
ÜLEKANDMISEL (PENDING_TRANSFER) näitab, et LEI on ülekandmisprotsessis ühe teenusepakkuja või registreerimisagendi juurest teise juurde.
See toimub tavaliselt siis, kui üksus otsustab oma LEI-d hallata või uuendada teise teenusepakkuja kaudu. Staatus on ajutine ja kehtib ainult kuni ülekandeprotsessi lõpuleviimiseni. Kui ülekanne on lõpule viidud, naaseb LEI oma sobivasse registreerimisstaatusesse.
ARHIVEERIMISEL – LEI on arhiveerimisprotsessis
ARHIVEERIMISEL (PENDING_ARCHIVAL) näitab, et LEI kirje on arhiveerimisprotsessis.
See staatus on tavaliselt seotud olukordadega, kus juriidilise isiku lõpp on tuvastatud, kuid arhiveerimisprotsess ei ole andmebaasis veel täielikult lõpule viidud. ARHIVEERIMISEL (PENDING_ARCHIVAL) on ajutine staatus ja see asendatakse pärast arhiveerimisprotsessi lõppemist.
Terminoloogia märkus: AKTIIVNE ja AEGUNUD
Igapäevases suhtluses ja mõnes kasutajaliideses kasutatakse LEI staatustele viitamisel sageli termineid AKTIIVNE (ACTIVE) ja AEGUNUD (EXPIRED). Need ei ole ametlikud GLEIF-i registreerimisstaatused.
AKTIIVNE (ACTIVE) kasutatakse tavaliselt VÄLJA ANTUD (ISSUED) kirjeldava terminina, mis näitab kehtivat LEI-d kinnitatud andmetega.
AEGUNUD (EXPIRED) kasutatakse sageli AEGUNUD (LAPSED) lihtsustatud terminina, mis näitab, et LEI andmeid ei ole 12 kuu jooksul uuendatud.
Need terminid eksisteerivad väljaspool GLEIF-i ametlikku dokumentatsiooni, et muuta kontseptsioon mittespetsialistidele arusaadavamaks. Ametlikus LEI andmemudelis vastavad need VÄLJA ANTUD (ISSUED) ja AEGUNUD (LAPSED) staatustele ega esinda eraldi registreerimisstaatuseid.
Miks LEI staatusel on praktilised tagajärjed
LEI-d kasutatakse sageli mitmetes organisatsioonilistes protsessides, sh konto avamisel, vastaspoole hoolsuskohustuse täitmisel, kontserni struktuuri kaardistamisel, riskihindamisel ja regulatiivses aruandluses. Seetõttu ei piisa sellest, et LEI lihtsalt eksisteerib.
VÄLJA ANTUD (ISSUED) annab märku kontrollitud ja usaldusväärsetest andmetest. AEGUNUD (LAPSED) annab märku kinnitamata andmetest ja võib käivitada täiendavaid kontrolle, viivitusi või selgitustaotlusi. Protsessi staatused, nagu ÜLEKANDMISEL (PENDING_TRANSFER) või ARHIVEERIMISEL (PENDING_ARCHIVAL), näitavad, et kirje on muutumas ja selle lõplik seisund tuleks kinnitada.
Praeguse LEI staatuse ja võrdlusandmete kinnitamiseks saab konsulteerida ametliku GLEIF LEI andmebaasiga. Kasutajasõbralikuma ülevaate saamiseks saab LEI staatuse teavet kontrollida ka LEI süsteemi otsingutööriista abil.
Kokkuvõte
LEI staatus on andmete kvaliteedi ja usaldusväärsuse peamine näitaja. VÄLJA ANTUD (ISSUED) kinnitab, et andmed on ajakohased ja kontrollitud. AEGUNUD (LAPSED) hoiatab, et andmeid ei ole kinnitatud ja neid ei tohiks käsitleda kehtiva LEI vastuvõetava alternatiivina. LÕPETATUD (RETIRED) peegeldab juriidilise isiku lõppu ja koos sellega ka LEI kehtivuse lõppu.
Erandstaatused, nagu DUBLIKAAT (DUPLICATE), TÜHISTATUD (ANNULLED) ja LIIDETUD (MERGED), selgitavad, miks LEI suleti, samas kui protsessi staatused, nagu ÜLEKANDMISEL (PENDING_TRANSFER) ja ARHIVEERIMISEL (PENDING_ARCHIVAL), näitavad ajutisi üleminekuid.
Nende erisuste mõistmine aitab organisatsioonidel LEI teavet õigesti tõlgendada ja säilitada läbipaistev, professionaalne lähenemine üksuse identifitseerimisele.